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工商银行再收上百万罚款单!合规管理成管控头等大事

中央人民银行青岛市中心分行公布新罚款单,工商银行股权有限责任公司青岛支行因下列3条违纪行为被勒令时限纠正并处罚110万余元。

1.未按照规定执行顾客身份核查责任;

2.未按照规定执行顾客真实身份材料储存责任;

3.未按照规定执行超大金额买卖汇报和异常买卖汇报责任。

另外,有关责任者张立、孙青因对这家银行未按照规定执行顾客身份核查责任刑事追究被各自处罚2.五万元、三万元。而有关责任者陈汉启因对这家银行未按照规定执行顾客身份核查责任和未按照规定执行顾客真实身份材料储存责任刑事追究被处罚1.五万元。

据了解,近年来,金融机构罚款单中合规管理罚款单出現的頻率愈来愈高,而在众多金融机构合规管理罚款单中,有关责任者的总数也慢慢增加。

最近,刑法修正案(十一)议案于报请十三届全国人民代表大会常务委员会开展二次决议。议案拟增加对相关金融犯罪惩处幅度,在其中对于改动洗钱罪,此案将执行一些比较严重违法犯罪后的“自洗黑钱”确立为违法犯罪,另外健全相关洗黑钱个人行为方法,提升地下钱庄根据“付款”交易方式洗黑钱等。所述改动致力于为相关部门合理防止、惩处洗黑钱违法违纪及其海外追逃追赃出示充裕法律法规确保。

能够预料,刑诉法中对洗钱罪的改动有益于威慑洗黑钱的犯罪嫌疑人,另外也将是支撑点将来新反洗钱法执行的关键方式。

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